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行社应当在涉恐名单调整后,立即对本机构所有客户及上溯( )年内的交易启动回溯性调查。
A、1
B、2
C、3
D、4
发布时间:
2025-05-26 11:39:53
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医学继续教育
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(
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答案:
C
相关试题
1.
行社应当在涉恐名单调整后,立即对本机构所有客户及上溯( )年内的交易启动回溯性调查。
2.
【判断题】金融机构认为客户属于涉恐名单范围的,应当立即采取相应的交易限制措施,并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行。
3.
涉恐黑名单的处理至少包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。
4.
某日,某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单后,通过比对客户信息,发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产
5.
金融机构认为客户属于涉恐名单范围的,应当立即采取相应的交易限制措施,并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行。()A.正确B.错误
6.
金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国人民银行提交可疑交易报告。A.正确B.错误
7.
各级机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户.账户及交易进行持续监测和报告
8.
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易向部门报告。
9.
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应向()部门报告
10.
【判断题】某日,某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单及冻结资产的决定后,通过比对客户信息,发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产。
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