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论述检查的重要性。

发布时间：2025-06-11 21:04:52

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答案：①加强内部控制的保障措施。完善有效的企业内部控制应当是以内部环境为基础、以风险评估为环节、以控制措施为手段、以信息沟通为条件、以内部监督为保证的五要素框架。其中,内部监督是企业内部控制得以有效实施的机制保障,在内部控制构成要素中,具有十分重要的作用。不论是内部控制制度的建立与实施,还是内部控制系统的评价与报告,均离不开恰当的监督,从而帮助管理层预防、发现和整改内部控制设计与运行中存在的问题和薄弱环节,以便及时加以改进,确保内部控制体系得以有效运行。②促进合规管理的主要方法。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。合规管理是有效识别和管理合规风险、主动预防违规事件发生的动态过程。要建立合规经营管理长效机制,就要建立合规检查和评价机制,加强对员工和机构的经营管理活动的合规检查和评价。③推动部门履职的主要抓手。业务管理部门作为农业银行内部控制的第二道防线,对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行监测、检查、督导和纠偏。内控合规部门作为尽职监督工作的牵头管理部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作,全面推动各职能部门履职。④推动案防工作的有效方式。案件是操作风险的极端形式。近年来各种金融案件频频发生,发案率居高不下,案件防控形势十分严峻。如何提升案件防控能力,已经成为各商业银行亟待解决的关键问题之一。通过有针对性的检查监督工作,能持续保持案防高压态势,及时揭示各级行业务经营管理中存在的问题风险,督促各级行、各部门从制度、机制、流程、系统等方面采取措施,并进行整改完善。