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对于证券公司投行类业务的合规管理,以下说法正确的有:


A、证券公司应当为投行类业务配备专职合规管理人员
B、证券公司应当建立内控执行效果定期评估机制
C、应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控有效性进行全面评估
D、内控执行效果评估执行频率为每年不得少于2次
E、因投行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的,在30日内控执行效果进行评估
F、因投行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的,在45日内控执行效果进行评估
G:应当于评估工作完成后30日内向证监会派出机构报送内控执行有效性评估报告。
H:应当于评估工作完成后45日内向证监会派出机构报送内控执行有效性评估报告。

发布时间:2025-07-29 09:58:07
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