2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（ ）。 Ⅰ．合规总监 Ⅱ．合规监事 Ⅲ．合规部门 Ⅳ．合规董事A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（ ）。 Ⅰ．合规总监 Ⅱ．合规监事 Ⅲ．合规部门 Ⅳ．合规董事A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
发布时间：2025-10-26 12:08:44
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答案：A
相关试题
- 1.2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（ ）。
- 2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 3.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
- 5.银行还可以通过( )A、被动合规B、形式合规C、主动合规D、实质合规
- 6.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 7.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》,合规制度体系包括()。A、建立合规管理基本制度B、建立合规管理具体制度C、建立合规风险库D、建立岗位合规职责清单
- 8.合规风险管理体系包括（）。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
- 9.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 10.合规风险管理体系不包括以下基本要素（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
