根据《证券法》,下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任,正确的有( )。 Ⅰ.直接持有、买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以上的罚款II.化名持有、买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以上的罚款 Ⅲ.借他人名义持有,买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款 Ⅳ.属于国家工作人员的,应当依法给予处分
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1.根据《证券法》,下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任,正确的有( )。
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2.违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
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3.根据《证券法》,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值()的罚款。
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4.证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
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5.银行从业人员投资股票可以挪用公款和客户资金买卖股票。A、正确B、错误
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6.投资人自己不能到交易所买卖股票,必须在证券公司开设的证券交易柜台或通过电话和网络买卖股票。
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7.法律规定,从事内幕交易的,没收违法所得,并处以违法所得()倍以上5倍以下的罚款A.1B.3C.5D.7
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8.转让安全生产许可证的,没收违法所得处以罚款并()
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9.证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以
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10.党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁下列哪些行为。()