从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、月
B、半年
C、一年
D、周
发布时间：2025-06-18 10:23:55
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答案：B
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- 1.从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- 2.证券公司申请介绍业务 应当向中国证监会提交的申请材料有()。
- 3.证券公司违规从事期货介绍业务的，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。A、责令限期整改B、监管谈话C、拘留主要负责人D、出具警示函
- 4.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度
- 5.期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会派出机构备案
- 6.(多选题)乐橙网]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内、中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。
- 7.证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- 8.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 9.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。
- 10.期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )
