3、关于证券投资行为管理说法错误的是()。【选择题】A、证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度B、证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资C、从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的,应当要求其在本公司指定交易或托管,申报证券账户并定期提供交易记录D、证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控,或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的,应及时调查处理
3、关于证券投资行为管理说法错误的是()。【选择题】
A、证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度
B、证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资
C、从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的,应当要求其在本公司指定交易或托管,申报证券账户并定期提供交易记录
D、证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控,或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的,应及时调查处理
发布时间:2025-08-12 08:01:28