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剩余合规风险发生的原因是( )
剩余合规风险发生的原因是( )
银行面试题库
发布时间:
2024-06-24 06:40:29
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(
由 快搜搜题库 官方老师解答 )
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答案:
A认知缺失、缺陷 B机制缺失、缺陷 C制度缺失、缺陷 D监控缺失、缺陷
相关试题
1.
剩余合规风险发生的原因是( )
2.
【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
3.
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险 点、 )。
4.
【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
5.
合规风险管理体系包括()。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
6.
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
7.
银行合规风险发生时的紧急应对措施
8.
合规风险管理体系不包括以下基本要素()A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
9.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
10.
合规管理的目标是建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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