合规管理“三清单”指()
合规管理“三清单”指()
发布时间：2025-06-23 15:39:45
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答案：管理重点环节和行为风险提示清单;管理规范化工作清单;重点专业例行和计划工作清单
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- 3.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》,合规制度体系包括()。A、建立合规管理基本制度B、建立合规管理具体制度C、建立合规风险库D、建立岗位合规职责清单
- 4.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 5.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 6.合规风险管理体系包括（）。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
- 7.合规风险管理的“三道防线”中，合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。（）
- 8.合规管理原则中的主动性原则是指（）
- 9.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
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