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相关试题
- 1.合规建设是合规部门和合规管理人员的职责
- 2.各有关部门按照合规风险管理的制度和合规部门或合规岗位的要求，识别、评估、监测、测试和报告合规风险。(）
- 3.业务部门合规管理人员承担哪些职责？
- 4.证券基金经营机构合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A.正确B.错误
- 5.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 6.：根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。 根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。
- 7.合规审查是企业合规负责人与企业合规管理部门专属的职责和义务()
- 8.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 9.各级机构合规负责人是指合规管理工作( )和合规部门负责人。A、管理员B、检查员C、主管行领导D、行领导
- 10.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
