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- 1.合规建设是合规部门和合规管理人员的职责
- 2.业务部门合规管理人员承担哪些职责？
- 3.：根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。 根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。
- 4.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 5.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 6.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 7.合规义务包括合规要求与合规承诺
- 8.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》,合规制度体系包括()。A、建立合规管理基本制度B、建立合规管理具体制度C、建立合规风险库D、建立岗位合规职责清单
- 9.银行还可以通过( )A、被动合规B、形式合规C、主动合规D、实质合规
- 10.我行合规管理的理念是 “合规创造价值”、“合规从我做起”、“违规零容忍”（ ）。
