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金融机构对()进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况
、大额交易报告
B、可疑交易报告
C、大额交易和可疑交易报告
D、反洗钱交易报告
发布时间:
2024-10-16 08:21:51
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(
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答案:
B
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1.
金融机构对()进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况
2.
金融机构对可疑交易报告进行()审查,有助于了解客户的风险状况
3.
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施A.全面性
4.
客户信息中哪个有助于防范风险()。
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金融机构最核心的功能就是对风险进行重新配置。
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对竞争者进行详细分析,有助于企业了解竞争对手所处的位置,把握( )。
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了解过去有助于了解现在,了解现在有助于预知未来。
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怎样对票据审查程序合规性进行审计?
9.
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其( )、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。A.资金去向B.资金来源C.资金流动D.风险偏好
10.
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。( )
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