股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的（）
股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的（）
发布时间：2025-07-08 16:39:13
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相关试题
- 1.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的（）
- 2.金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取尽职调查措施
- 3.金融机构应当在开展客户尽职调查中相互配合。A.正确B.错误
- 4.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户尽职调查措施；第三方未采取符合本法要求的客户尽职调查措施的，由（）承担未履行客户尽职调查义务的责任。
- 5.客户尽职调查措施有哪些？
- 6.独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。
- 7.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保
- 8.客户尽职调查中的“身份”是指
- 9.供应链属于股权投资基金法律尽职调查内容。
- 10.根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，对于存在较高恐怖融资风险的，应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。
