金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
发布时间：2025-07-09 16:34:56
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答案：客户身份识别
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- 1.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
- 2.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行 什么?
- 3.对于新建业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其风险等级。A.3B.5C.7D.10
- 4.证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有()。
- 5.当金融机构与客户首次建立业务关系时，初次识别的完整流程包括哪些？A.核实B.登记C.留存D.回访
- 6.根据《反洗钱法》及相关规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。
- 7.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
- 8.《金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?
- 9.对于与本金融机构同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司框架下与其进行业务合作时，应从（ ）等角度全面评估洗钱风险。A.地域B.业务C.客户D.交易对手
- 10.金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取尽职调查措施
